Nachdem im vergangenen Monat bekannt wurde, dass im Whistleblowing-Programm von Lloyd’s of London Mängel entdeckt wurden, werden Versicherungs- und Finanzdienstleister ihre eigenen Verfahren möglicherweise genauer unter die Lupe nehmen, um sicherzustellen, dass sie nicht der gleichen behördlichen Prüfung unterzogen werden.

Kürzlich wurde bekannt gegeben, dass die Bank of England nun Lloyd’s überwachen wird, um sicherzustellen, dass der Whistleblowing-Mechanismus wieder in Betrieb genommen wird und effektiv funktioniert. Denn es wurde festgestellt, dass die so genannte ‚Speaking Up‘-Hotline fast 18 Monate lang außer Betrieb war. Das bedeutete, dass etwa 1.000 Mitarbeiter keine Probleme wie Mobbing oder sexuelle Belästigung am Arbeitsplatz melden konnten. Was lief also schief? Es wurde berichtet, dass Lloyd’s die Hotline an einen externen Anbieter ausgelagert hatte, aber der Vertrag war im Herbst 2017 ausgelaufen und wurde nicht verlängert. Das bedeutete, dass Lloyd’s nicht in der Lage war, einen zufriedenstellenden obligatorischen Jahresbericht über sein Whistleblowing-Programm zu erstellen, der intern gefordert war. Obwohl die Mitarbeiter Zugang zu einer App und einem E-Mail-Service hatten, war die Hotline der einzige anonyme Kanal. Denjenigen, die nach September 2017 versuchten, Speaking Up zu erreichen, wurde gesagt, sie sollten sich an das HR-Team von Lloyd’s wenden, was für diejenigen, die Vertraulichkeit wünschten, völlig unangemessen war. Das Versäumnis wurde der Prudential Regulation Authority (PRA) und der Financial Conduct Authority (FCA) gemeldet. Lloyd’s wird nun einer strengen Prüfung unterzogen und muss der PRA in den nächsten drei Jahren regelmäßig Berichte darüber vorlegen, wie das Unternehmen die Dinge in Ordnung bringt. Lloyd’s zeigte sich „enttäuscht“ über das Versagen seiner Kontrollen. Natürlich kann es im Umgang mit jedem externen Anbieter zu Versäumnissen kommen, aber Kommentatoren kritisieren das Versagen besonders scharf, da Lloyd’s nach einer Reihe von harscher Kritik im Zusammenhang mit dem Verhalten einiger seiner Mitarbeiter in den Schlagzeilen war. Im Jahr 2017 verbot Lloyd’s seinen direkt angestellten Mitarbeitern, zwischen 9 und 17 Uhr Alkohol zu trinken, und führte im April 2019 einen neuen Verhaltenskodex ein, der für alle gilt, die für Unternehmen arbeiten, die mit dem Markt verbunden sind und zu denen vor allem viele Versicherungsmakler und Mitarbeiter von Syndikaten gehören. Eine große Anzahl von ihnen – etwa 45.000 – sind „Passinhaber“, da sie Zugang zum Hauptsitz in der Lime Street haben, wo weiterhin viele Geschäfte abgewickelt werden. Der Kodex besagt, dass jede Person, die unter dem Einfluss von Alkohol oder Drogen steht, aus dem Gebäude verbannt und ihr Pass eingezogen wird. Außerdem wurde die Bar im Inneren des Gebäudes in ein Café umgewandelt. Der Ruf von Lloyd wurde auch durch zahlreiche Anschuldigungen wegen sexueller Belästigung geschädigt – eine unabhängige Umfrage ergab, dass etwa einer von 10 Mitarbeitern davon betroffen war. Im September letzten Jahres erklärte der Vorstandsvorsitzende John Neal, dass er entschlossen sei, dagegen vorzugehen, und sagte: „Wir müssen die negativen Handlungen und Verhaltensweisen ansprechen, die zu lange unausgesprochen und ungestraft geblieben sind.“ Aber jetzt, da sich herausgestellt hat, dass die Whistleblowing-Hotline über einen so langen Zeitraum außer Betrieb war, klingen diese Worte hohl. Es ist anzumerken, dass die Umfrage unter allen 45.000 Mitarbeitern des Marktplatzes durchgeführt wurde und nicht nur unter den direkt Beschäftigten, aber sie schadet der Marke Lloyd’s insgesamt. Für andere Unternehmen im Finanzdienstleistungsbereich gibt es einige wichtige Punkte, die zu beachten sind. Erstens muss Whistleblowing ernst genommen werden, und auch wenn die Inanspruchnahme eines externen Dienstleisters oft ein sinnvoller Weg ist, sollte überprüft werden, ob dieser effektiv arbeitet.

Jeder Dienst muss auch einen wirklich anonymen Meldeservice anbieten – eine E-Mail oder die Aufforderung an die Mitarbeiter, sich an die Personalabteilung zu wenden, erfüllt die Anforderungen nicht. Und schließlich sollte jedes große Unternehmen, das mit Zulieferern zusammenarbeitet, deutlich machen, dass es großen Wert auf Ethik legt und von allen Geschäftspartnern erwartet, dass sie sicherstellen, dass ihre Mitarbeiter bei Bedarf Whistleblowing betreiben können – andernfalls könnte dies Auswirkungen auf künftige Geschäftsentscheidungen haben.