Die kanadische Finanzaufsichtsbehörde OSFI (Office of the Superintendent of Financial Institutions) ist die jüngste in einer langen Liste von Behörden, die neue Anforderungen an die operative Widerstandsfähigkeit veröffentlichen. Leitlinie E-21 wurde am 22. August 2024 [...]
Die Einhaltung von Vorschriften im Finanzdienstleistungsbereich ist für Banken, Versicherungsgesellschaften, Wertpapierfirmen und FinTech-Unternehmen weltweit eine beängstigende Angelegenheit. Die Regeln und Vorschriften sind komplex und werden ständig erweitert - und die Einhaltung wird oft als [...]
Compliance-Experten im Bankensektor sehen sich weiterhin mit unzähligen regulatorischen Anforderungen rund um den Globus sowie mit internen Anforderungen konfrontiert. Und es ist nicht damit zu rechnen, dass diese Hektik in absehbarer Zeit nachlässt. Die Einhaltung [...]
Die Silicon Valley Bank (SVB) war ein etabliertes Finanzinstitut mit einem verwalteten Vermögen von 209 Milliarden Dollar (laut Jahresabschluss von 2022), das innerhalb weniger Tage in die Insolvenz geriet. Wie konnte das so schnell und [...]
Bei der Einhaltung von Finanzvorschriften geht es nicht nur darum, die Regeln zu befolgen, sondern auch darum, bei Ihren Mitarbeitern, Anlegern und Kunden das Vertrauen zu schaffen, dass Sie mehr tun, als nur die [...]
Das Sarbanes-Oxley-Gesetz von 2002 - bekannt als SOX - ist seit fast zwei Jahrzehnten in Kraft, aber viele Unternehmen haben immer noch Probleme mit der Einhaltung. Sicherlich ist die Einhaltung der SOX-Vorschriften ein umfangreiches [...]
In Form von Fragen und Antworten bietet dieser kurze Blog einen Überblick darüber, wie die Monte-Carlo-Analyse, eine Technik, die erstmals in den 1940er Jahren von Wissenschaftlern bei der Arbeit an der Atombombe eingesetzt wurde, Risiko- [...]
Unternehmensweite Risikomanagementprogramme werden für Finanzdienstleister, die unter dem Druck der Aufsichtsbehörden stehen, die Art und Weise der Risikoverwaltung zu verbessern, immer wichtiger. Und Technologie ist der Schlüssel dazu. Die heutige ERM-Software kann Silos aufbrechen [...]
Unternehmen sind es gewohnt, auf regulatorische, ökologische, technologische oder interne strukturelle Veränderungen zu reagieren. Die jüngsten Ereignisse haben jedoch das Ausmaß des Wandels beschleunigt und deutlich gemacht, wie wichtig es ist, betriebliche Widerstandsfähigkeit aufzubauen. [...]
Technologie hat im Bankwesen schon immer eine wichtige Rolle gespielt. Und das war noch nie so wahr wie heute. Die Pandemie hat die digitale Transformation in den Banken beschleunigt. Finanzdienstleister aller Art setzen auf [...]
Im Rahmen eines in letzter Minute geschlossenen Handelsabkommens zwischen dem Vereinigten Königreich und der EU wird das EU-Recht im Vereinigten Königreich ab dem 1. Januar 2020 nicht mehr gelten. Die Frage ist nun, welche Auswirkungen [...]
Die britische Finanzdienstleistungsbranche hat weiterhin mit den Auswirkungen des Jahres 2020 auf den Geschäftsbetrieb und die Art und Weise, wie Kunden Finanzdienstleistungen in Anspruch nehmen, zu kämpfen. Da eine Rückkehr zu einer gewissen Form von [...]
