Varios casos recientes han hecho que nombres respetados de los servicios financieros salgan en las noticias, por todas las razones equivocadas. Todas estas empresas habían contratado a personas en puestos de responsabilidad que habían cometido diversos grados de fraude, lo que les había llevado a la cárcel.

Entre estas empresas de servicios financieros se incluyen: Principality Building Society
Claire Free era una directora de operaciones comerciales que robó más de 187.000 £ de varias cuentas, moviendo dinero en 140 ocasiones mediante transferencias bancarias y pagando con cheques durante un periodo de 10 años. Llevaba 23 años trabajando para la sociedad de crédito hipotecario y era una empleada de confianza, pero la descubrieron cuando falsificó una carta de un cliente fallecido y la utilizó para quedarse con sus ahorros, que ascendían a 9.170 £. El hijo del cliente se dio cuenta de que la cuenta había sido vaciada y el fraude salió a la luz. Se entiende que Free entregó el dinero principalmente a familiares, que entendieron que procedía de «bonificaciones». Tras el juicio de Free en agosto, fue encarcelada durante 30 meses. WD Denis Financial Services
La asesora financiera Joanne Holliday fue condenada a seis meses de cárcel en septiembre por estafar a su empleador más de 10.000 libras. Tenía dificultades para hacer frente a sus deudas de juego e intentó cubrirlas ingresando las primas de sus clientes en su cuenta bancaria. El robo se descubrió en la empresa de Leeds cuando las aseguradoras pidieron las primas y Holliday se reveló como la culpable a pesar de que había borrado correos electrónicos para intentar cubrir sus huellas. El juez calificó el delito de «grave abuso de confianza» y dijo que sus acciones habían provocado un «grave efecto perjudicial para la empresa.» AIG
Un antiguo gestor de siniestros de AIG fue encarcelado dos años en agosto por estafar a la aseguradora, mientras trabajaba en su oficina de la City de Londres. James Beaver robó casi 400.000 libras para pagar su adicción a la cocaína, que le costaba 500 libras diarias. Los delitos tuvieron lugar tanto cuando trabajaba para AIG como después de ser despedido. Realizó 91 pagos a su propia cuenta bancaria, por un total de 345.235 £, creando reclamaciones falsas y poniendo los datos bancarios del cliente con los suyos propios. Después fue despedido por falta grave, no relacionada con el fraude, y abandonó la empresa. Sin embargo, más tarde robó otras 45.243 £ a la empresa haciéndose otros tres pagos fraudulentos a sí mismo, que tuvieron lugar cuando accedió a la oficina de Croydon de la aseguradora, haciéndose pasar por otro empleado. Defraudadores a plena vista
Aunque los problemas con las drogas o la adicción al juego pueden ser motivo de fraude, la falta de honradez de los empleados puede producirse si no existen tales problemas y simplemente tiene lugar porque la empresa tiene procesos poco rigurosos. No existe un defraudador típico, y por eso las empresas deben tomarse el riesgo en serio. Las defensas incluyen tener el tema en el radar de la junta directiva, invertir en la formación más reciente, además de contar con procesos claros de denuncia de irregularidades. Aunque ser nombrado en un caso de fraude puede proporcionar una publicidad no deseada, también hay argumentos para afirmar que actúa como un poderoso elemento disuasorio. Las medidas contra el fraude interno pueden incorporarse en la fase de contratación y deben seguir siendo una prioridad. Esto debe incluir evaluaciones periódicas, con pleno conocimiento de qué partes de la empresa son más vulnerables; también es esencial conocer los procesos legales y quién es responsable de las investigaciones, y si es necesario, nombrar especialistas que aporten recursos adicionales en este ámbito. Esto podría incluir el asesoramiento sobre qué información de testigos es necesaria y si la vigilancia está permitida.

Mientras tanto, la informática forense es otra parte, a menudo crucial, de una investigación de fraude, como lo es poder descubrir material pertinente a través de las redes sociales. Conseguir una condena no es un proceso sencillo, ya que hay que preparar información detallada antes de transmitirla a la policía. En general, darse cuenta de que el fraude interno puede ocurrir en cualquier empresa y verlo como una amenaza activa es la forma de reducir el riesgo y también actuará como elemento disuasorio tanto para los empleados actuales como para los futuros.