El cumplimiento es complicado y caro de gestionar, y a menudo lo es más por las propias herramientas y procesos destinados a hacer el trabajo. Los equipos de cumplimiento, por lo demás capaces, luchan contra una tecnología anticuada y anticuada y unos procesos ineficaces. De hecho el 40% de los equipos de cumplimiento dedican al menos 4 horas a la semana a crear y modificar informes para el consejo. Eso es mucho tiempo que podría probablemente emplearse de forma más productiva.
He aquí cinco de los retos más comunes para una gestión eficaz del cumplimiento:
- Funciones en silos
Los procesos de cumplimiento suelen crearse en respuesta a un acontecimiento concreto -una nueva normativa, un litigio, una investigación penal, etc.-, sin pensar apenas en cómo funciona todo en conjunto. Cuando las responsabilidades están amuralladas de esta forma, pocas personas tienen los medios, la motivación o la oportunidad de compartir información a través de las líneas funcionales. - Sistemas desconectados
Cuando las responsabilidades de cumplimiento están confinadas en silos, lo más probable es que la tecnología utilizada para llevar a cabo esas responsabilidades esté igual de desconectada. Esto hace que sea muy difícil gestionar eficazmente el cumplimiento en múltiples líneas de negocio, funciones o ubicaciones. Y sin una forma fácil de intercambiar datos, varias personas acaban buscando la misma información. - Procesos manuales
Gestionar el cumplimiento mediante hojas de cálculo, archivos compartidos y documentos probablemente tuvo sentido en algún momento. Pero estas herramientas simplemente no estaban diseñadas para seguir el ritmo de un mar de normativas en constante cambio. Puede llevar horas y horas actualizar manualmente cada hoja de cálculo en cada ubicación para adaptarla a un único cambio normativo. Multiplícalo por los cientos de cambios normativos que se producen en la vida real, y tendrás un problema. Cada dato que hay que volver a teclear o copiar y pegar también abre la puerta a más errores humanos. - Métricas incompletas -o inexistentes-
Reunir información de múltiples sistemas dispares -a menudo a mano- en informes significativos es un proceso que lleva mucho tiempo y es propenso a errores. Cuando finalmente se elabora un informe, lo más probable es que esté lamentablemente desfasado. Y sin la ayuda de análisis sofisticados para calcular el riesgo potencial y priorizar los esfuerzos, te quedas gestionando el cumplimiento en gran medida a través de una lente sólo capaz de centrarse en el pasado, no en el futuro. - No hay visibilidad
Sin una visión integrada de las actividades relacionadas con el cumplimiento, es casi imposible identificar lagunas e incoherencias en la forma de seguir y gestionar el cumplimiento. Eso significa que un riesgo perjudicial puede pasar fácilmente desapercibido o sin abordar porque no pudiste calibrar todo el impacto hasta que fue demasiado tarde.
Y el actual entorno social, económico y normativo, que no acepta prisioneros, está aumentando la presión sobre el cumplimiento desde múltiples frentes: desde el implacable escrutinio de las partes interesadas hasta el crecimiento exponencial de las relaciones con terceros. A esto se añade un entorno de normas y reglamentos en constante cambio y consecuencias cada vez más graves en caso de incumplimiento. Sencillamente, no hay lugar donde esconderse en el mundo conectado de hoy, lo que hace que la gestión eficaz del cumplimiento sea más crítica que nunca.
Identificar tus mayores retos de cumplimiento es el primer paso para superarlos. ¿Qué se interpone en tu camino?
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