A conformidade dos serviços financeiros é uma proposta assustadora para bancos, companhias de seguros, empresas de investimento e empresas FinTech em todo o mundo. As regras e regulamentos são complexos e estão em constante [...]
Os profissionais de conformidade bancária continuam a confrontar-se com uma miríade de requisitos regulamentares em todo o mundo, bem como com exigências internas. E não se espera que este frenesim de atividade abrande tão cedo. [...]
O Silicon Valley Bank (SVB) era uma instituição financeira bem estabelecida, com 209 mil milhões de dólares em activos sob gestão (como consta das suas demonstrações financeiras de 2022), que entrou em insolvência numa questão [...]
A conformidade financeira não se trata apenas de seguir as regras, mas de criar confiança entre os seus colaboradores, investidores e clientes de que está a fazer mais do que apenas cumprir as regras. [...]
Em formato de perguntas e respostas, este pequeno blogue apresenta uma visão geral da forma como a Análise de Monte Carlo, a técnica utilizada pela primeira vez pelos cientistas que trabalhavam na bomba atómica na [...]
Os programas de gestão de risco empresarial estão a tornar-se cada vez mais críticos para as empresas de serviços financeiros sob pressão dos reguladores para atualizar a forma como o risco é gerido. E [...]
As organizações estão habituadas a responder a alterações regulamentares, ambientais, tecnológicas ou estruturais internas. No entanto, os acontecimentos recentes aumentaram a quantidade de mudanças - e tornaram muito clara a importância de criar resiliência [...]
A tecnologia sempre desempenhou um papel fundamental na atividade bancária. E isso nunca foi tão verdadeiro como hoje. A pandemia acelerou a transformação digital nos bancos. As organizações de serviços financeiros de todos os [...]
A legislação da UE deixou de ser aplicada no Reino Unido em 1 de janeiro de 2020, ao abrigo de um acordo comercial de última hora entre o Reino Unido e a UE. A questão [...]
O sector dos serviços financeiros do Reino Unido continua a lidar com o legado de 2020 nas operações comerciais e na forma como os clientes acedem aos serviços financeiros. Como o regresso a alguma forma [...]
A resiliência operacional está a tornar-se uma expressão cada vez mais familiar no sector dos serviços financeiros do Reino Unido. As entidades reguladoras do Reino Unido já emitiram muitas orientações - e espera-se que mais [...]
Registo Global de Riscos, 4 de novembro de 2020 As autoridades reguladoras norte-americanas aplicaram uma multa de 400 milhões de dólares ao Citigroup por este não ter resolvido as deficiências de longa data nos [...]
