Conformidade

O Brexit está a desnortear o sector dos serviços financeiros do Reino Unido: Eis porquê

A legislação da UE deixou de ser aplicada no Reino Unido em 1 de janeiro de 2020, ao abrigo de um acordo comercial de última hora entre o Reino Unido e a UE. A questão [...]

Os 5 principais desafios de gestão de riscos enfrentados pelos serviços financeiros do Reino Unido em 2021 – e o que fazer agora

O sector dos serviços financeiros do Reino Unido continua a lidar com o legado de 2020 nas operações comerciais e na forma como os clientes acedem aos serviços financeiros. Como o regresso a alguma forma [...]

Avalia o software de conformidade: Uma lista de verificação

Entre as muitas lições aprendidas em 2020 está a de que as organizações sem processos repetíveis e sustentáveis para gerir a conformidade empresarial correm o risco de falhar. Para acompanhar a constante mudança de [...]

Noções básicas de resiliência operacional para os serviços financeiros do Reino Unido

A resiliência operacional está a tornar-se uma expressão cada vez mais familiar no sector dos serviços financeiros do Reino Unido. As entidades reguladoras do Reino Unido já emitiram muitas orientações - e espera-se que mais [...]

Como uma empresa líder no sector retalhista automatiza a conformidade para mercadorias em geral

A Walmart é um líder de retalho que serve mais de 260 milhões de clientes e membros todas as semanas. No ano fiscal de 2020, a Walmart teve uma receita de 524 mil milhões de [...]

Estás a ter dificuldades com a conformidade com o SMCR? Aqui estão 5 maneiras pelas quais a tecnologia pode ajudar

A implementação do Regime de Certificação de Gestores Seniores (SMCR) tem sido um desafio para muitas organizações. Agora, existe a perspetiva assustadora de lidar com a manutenção contínua, incluindo a avaliação anual da aptidão e [...]

Inquérito da Compliance Week revela lacunas na gestão integrada dos riscos

As capacidades de gestão do risco empresarial de muitas organizações não estão tão integradas como deveriam estar, deixando-as vulneráveis a riscos legais, financeiros, regulamentares e de reputação. Esta é apenas uma das muitas conclusões principais [...]

A regulamentação foi longe demais no sector dos empréstimos do dia de pagamento?

Nos últimos anos, as empresas que operam no sector regulamentado dos empréstimos do dia de pagamento foram confrontadas com uma série de novas regras aplicadas pela Autoridade de Conduta Financeira (FCA) e pela Autoridade da [...]