A conformidade dos serviços financeiros é uma proposta assustadora para bancos, companhias de seguros, empresas de investimento e empresas FinTech em todo o mundo. As regras e regulamentos são complexos e estão em constante [...]
A Lei da IA da UE foi aprovada por unanimidade pelos Estados-Membros e, em geral, será plenamente aplicável dentro de dois anos. Esta legislação inovadora é a primeira a nível mundial a estabelecer regras para [...]
A norma APRA CPS 230 é o acréscimo da Australian Prudential Regulation Authority à lista cada vez maior de requisitos globais relacionados com o risco operacional e a resiliência. Os bancos australianos, as companhias de [...]
Por Jim Wetekamp, CEO da Riskonnect | Publicado por Corporate Compliance Insights, 14 de agosto de 2023 Nos quase seis meses que se seguiram à falência do Silicon Valley Bank (SVB), três outros bancos [...]
Todos os seguros se baseiam na distribuição do risco entre uma variedade de clientes. Os actuários e os subscritores baseiam-se em dados históricos para estabelecer taxas que cubram os sinistros previstos, permitam à sua empresa [...]
Todas as equipas de projeto procuram ser bem sucedidas, pelo que poderias assumir que as técnicas de mitigação de riscos na gestão de projectos estariam no topo da agenda. No entanto, apenas cerca de [...]
A conformidade financeira não se trata apenas de seguir as regras, mas de criar confiança entre os seus colaboradores, investidores e clientes de que está a fazer mais do que apenas cumprir as regras. [...]
Entre as muitas lições aprendidas em 2020 está a de que as organizações sem processos repetíveis e sustentáveis para gerir a conformidade empresarial correm o risco de falhar. Para acompanhar a constante mudança de [...]
A resiliência operacional está a tornar-se uma expressão cada vez mais familiar no sector dos serviços financeiros do Reino Unido. As entidades reguladoras do Reino Unido já emitiram muitas orientações - e espera-se que mais [...]
Registo Global de Riscos, 4 de novembro de 2020 As autoridades reguladoras norte-americanas aplicaram uma multa de 400 milhões de dólares ao Citigroup por este não ter resolvido as deficiências de longa data nos [...]
