Conformidad

Cumplimiento de los Servicios Financieros: Pasar de la obligación a la oportunidad

El cumplimiento de los servicios financieros es una propuesta desalentadora para bancos, aseguradoras, empresas de inversión y empresas FinTech de todo el mundo. Las normas y reglamentos son complejos y están en constante expansión, [...]

Evaluación del software de cumplimiento: Lista de comprobación

Entre las muchas lecciones aprendidas en 2020 está que las organizaciones sin procesos repetibles y sostenibles para gestionar el cumplimiento corporativo corren un claro peligro de fracasar. Mantenerse al día con las normativas y [...]

Conceptos básicos de resistencia operativa para los servicios financieros del Reino Unido

La resistencia operativa se está convirtiendo en una frase cada vez más familiar que circula por el sector de los servicios financieros del Reino Unido. Los reguladores británicos ya han publicado muchas directrices, y se [...]

Multa de 400 millones de dólares a Citigroup por fallos en riesgos

Registro Global de Riesgos, 4 de noviembre de 2020 Los reguladores estadounidenses han impuesto a Citigroup una multa de 400 millones de dólares por no haber subsanado deficiencias de larga data en sus sistemas [...]