El cumplimiento de los servicios financieros es una propuesta desalentadora para bancos, aseguradoras, empresas de inversión y empresas FinTech de todo el mundo. Las normas y reglamentos son complejos y están en constante expansión, [...]
Los profesionales del cumplimiento bancario siguen enfrentándose a una miríada de requisitos normativos en todo el mundo, así como a exigencias impulsadas internamente. Y no se espera que este frenesí de actividad se ralentice pronto. [...]
Silicon Valley Bank (SVB) era una institución financiera bien establecida con 209.000 millones de dólares en activos gestionados (según consta en sus estados financieros de 2022) que se hundió en la insolvencia en cuestión de [...]
El cumplimiento financiero no consiste sólo en seguir las normas, sino en generar confianza entre tus empleados, inversores y clientes de que estás haciendo algo más que marcar la casilla. A medida que el [...]
Adoptando un formato de preguntas y respuestas, este breve blog ofrece una visión general de cómo el Análisis de Montecarlo, la técnica utilizada por primera vez por los científicos que trabajaban en la bomba atómica [...]
Los programas de gestión del riesgo empresarial son cada vez más críticos para las empresas de servicios financieros, presionadas por los reguladores para que mejoren la forma de gestionar el riesgo. Y la tecnología [...]
Las organizaciones están acostumbradas a responder a cambios normativos, medioambientales, tecnológicos o estructurales internos. Sin embargo, los últimos acontecimientos han acelerado la cantidad de cambios, y han dejado muy claro lo fundamental que es [...]
La tecnología siempre ha desempeñado un papel integral en la banca. Y eso nunca ha sido más cierto que hoy. La pandemia aceleró la transformación digital en los bancos. Las organizaciones de servicios financieros [...]
La legislación de la UE dejó de aplicarse en el Reino Unido el 1 de enero de 2020, en virtud de un acuerdo comercial de última hora entre el Reino Unido y la UE. La [...]
El sector de los servicios financieros del Reino Unido sigue lidiando con el legado de 2020 sobre las operaciones empresariales y la forma en que los clientes acceden a los servicios financieros. Como la vuelta [...]
La resistencia operativa se está convirtiendo en una frase cada vez más familiar que circula por el sector de los servicios financieros del Reino Unido. Los reguladores británicos ya han publicado muchas directrices, y se [...]
Registro Global de Riesgos, 4 de noviembre de 2020 Los reguladores estadounidenses han impuesto a Citigroup una multa de 400 millones de dólares por no haber subsanado deficiencias de larga data en sus sistemas [...]
