Recientemente, Citigroup fue reprendido públicamente por los reguladores -y multado con 400 millones de dólares - por no mejorar su mezcolanza de sistemas de riesgo y cumplimiento. Y Citi no es el único que [...]
El régimen de altos directivos y certificación (SMCR) abarcaba a más de 47.000 organizaciones de servicios financieros del Reino Unido cuando se introdujo por primera vez en el sector bancario en marzo de 2016. El [...]
La fintech -tecnología financiera- está en auge, y el Reino Unido está a la cabeza con algunas de las tecnologías digitales más innovadoras, como el blockchain y la inteligencia artificial (IA), que están inspirando nuevas [...]
Más de la mitad de los 261 profesionales del cumplimiento y la auditoría encuestados sobre la preparación para la pandemia de coronavirus afirmaron que sus empresas no tenían un plan de respuesta a las crisis [...]
El cumplimiento es complicado y caro de gestionar, y a menudo lo es más por las propias herramientas y procesos destinados a hacer el trabajo. Muchos equipos de cumplimiento luchan con una tecnología anticuada [...]
La reciente multa impuesta al proveedor de financiación de automóviles Moneybarn debería servir de duro recordatorio a todas las empresas de servicios financieros: deben garantizar un trato justo a todos los clientes y, en particular, [...]
Se acercan las Navidades y los comercios están haciendo todo lo posible para que los clientes gasten, gasten y gasten. Pero para los que ya tienen problemas de dinero, la deuda extra que acumulen significará [...]
Este año se ha producido la quiebra de dos prestamistas peer-to-peer en el Reino Unido, y el 9 de diciembre entrará en vigor una normativa más estricta, por lo que los reguladores no querrán que [...]
La plaga de coronavirus está dando paso a una serie de nuevas vulnerabilidades de cumplimiento. Los lugares de trabajo se están volviendo virtuales, se están imponiendo estrictas medidas de cuarentena y se han ordenado [...]
No en vano se dice que los datos son el «nuevo petróleo»: para las empresas, son un bien enormemente valioso, que crea ideas, permite el análisis e impulsa la competitividad. Y ahora, al parecer, los [...]
El cumplimiento es complicado y caro de gestionar, y a menudo lo es más por las propias herramientas y procesos destinados a hacer el trabajo. Los equipos de cumplimiento, por lo demás capaces, luchan contra [...]
La privacidad de los datos es una cuestión compleja en el mundo actual, siempre conectado. Queremos que se proteja nuestra privacidad, pero compartimos de buen grado todo tipo de información personal en nuestro afán [...]
