LME implanta Riskonnect GRC para reforzar la conexión entre el riesgo y el cumplimiento normativo

Desafío

London Metal Exchange quería reforzar la conexión entre riesgo y cumplimiento, y eso significaba replantearse el funcionamiento de los dos departamentos. Esta organización casi centenaria es el centro mundial del comercio de metales industriales y opera en más de 500 redes mundiales. En aquel momento, el LME gestionaba el riesgo y el cumplimiento mediante un mosaico de hojas de cálculo, documentos de Word, diapositivas y correo electrónico. No había uniformidad en cómo se definía el riesgo o cómo se capturaban los datos. Como resultado, era difícil hacerse una idea precisa de sus riesgos, o colaborar en la búsqueda de soluciones.

«Con la ayuda de Riskonnect, pasamos de las hojas de cálculo a un sistema GRC totalmente funcional durante el cierre. El sistema ha aportado claridad y eficacia internas, así como la capacidad de cumplir los requisitos de los reguladores.»

Keith Bason
Jefe de ERM y Riesgo Operativo
Bolsa de Metales de Londres

Solución

LME eligió la suite GRC de Riskonnect -que incluye Gestión del Riesgo Empresarial, Cumplimiento, Auditoría Interna y Métricas- para aportar coherencia, claridad y conocimiento a sus funciones de riesgo y cumplimiento. Lo primero que había que hacer era limpiar los datos antes de importarlos a la plataforma Riskonnect. El momento coincidió con el inicio de la pandemia mundial, justo cuando todo el mundo se trasladaba al trabajo a distancia. Aunque esto supuso un imprevisto, no ralentizó el proyecto en absoluto. Los equipos de riesgo y cumplimiento siguieron colaborando estrechamente durante todo el proyecto para garantizar que el sistema satisfacía los requisitos de todos. Y el sistema fue totalmente funcional en sólo 10 meses. Con Riskonnect, las partes interesadas de todos los niveles y funciones disponen ahora de una única fuente de verdad a la que ambos equipos pueden acceder fácilmente. Los datos se capturan de forma coherente, y todos utilizan la misma taxonomía. Los potentes análisis conectan visualmente la información sobre riesgos y cumplimiento, lo que ayuda al equipo a analizar tendencias. Las categorías de riesgo están integradas en el marco de riesgo operativo del sistema para una mayor coherencia y visibilidad. El sistema también admite múltiples perfiles de usuario con diferentes conjuntos de requisitos de acceso.

Resultados

LME se dio cuenta rápidamente de las ventajas de disponer de un único sistema de colaboración para todos los datos de riesgo y cumplimiento. Con Riskonnect, la organización dispone ahora de las herramientas para gestionar eficazmente las expectativas normativas y responder rápidamente al fraude y otros riesgos críticos. Racionalizar los procesos y añadir automatización ha ahorrado a la organización un tiempo considerable, especialmente al preparar informes como las Autoevaluaciones de Riesgos y Controles (RSCA) exigidas por los reguladores. El sistema fácil de usar también permite a los interesados de primera línea introducir los datos de los KPI directamente en el sistema, lo que ha mejorado la calidad y la coherencia generales. Como resultado, LME puede responder más rápida y eficazmente en cualquier situación. Y la flexibilidad incorporada de Riskonnect da a la organización la opción de ampliar fácilmente el sistema si es necesario para adaptarse a futuros cambios normativos y al crecimiento del negocio. Según Keith Bason, jefe de ERM y riesgo operativo de LME, Riskonnect también ha ayudado a elevar el perfil de la gestión de riesgos. «Ha habido un mayor compromiso de las partes interesadas en el riesgo y el cumplimiento, hasta el nivel ejecutivo», afirma. «Esto significa que el Comité de Riesgos trabaja con datos claros y coherentes para tomar decisiones informadas sobre cómo impulsar el negocio de forma segura».

¿Te interesa saber más sobre GRC? Consulta GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento): La Guía Definitiva o programa tu demostración de Riskonnect.