Ces dernières semaines, deux multinationales ont ressenti la puissance du règlement général sur la protection des données (RGPD), les régulateurs européens montrant qu’ils ne plaisantent pas lorsqu’il s’agit d’imposer de lourdes amendes et de prendre [...]
La législation à venir devrait créer un nouveau registre des propriétés qui révélera l’identité des propriétaires étrangers, ce qui risque d’être mal perçu par les blanchisseurs d’argent. Le projet de loi sur les entités d’outre-mer [...]
Les souvenirs de la crise financière ne se sont pas encore estompés et il est clair que les régulateurs adoptent aujourd’hui une approche plus ferme qu’auparavant. Leur détermination est particulièrement visible dans les affaires très [...]
Le projet de Facebook de lancer Libra, une crypto-monnaie mondiale et une monnaie stable, fait couler beaucoup d’encre dans le monde de la réglementation. Mais sera-t-elle une force pour le bien ou pourrait-elle déstabiliser les [...]
La récente faillite de London Capital & Finance (LCF) nous rappelle brutalement que, lorsqu’il s’agit d’investissements, la nature de ce qui est vendu et l’identité du fournisseur doivent être parfaitement claires. Bien entendu, le fait [...]
Très bientôt, de nombreuses organisations supervisées par la FCA devront se conformer au régime de certification des cadres supérieurs (SMCR). Comme beaucoup le savent, le SMCR s’applique déjà aux banques britanniques, aux sociétés de crédit [...]
La FCA devrait publier dans les prochains mois de nouvelles lignes directrices concernant l’identification des clients vulnérables. Il est essentiel que les entreprises fassent de leur mieux pour identifier ceux qui pourraient avoir besoin d’un [...]
La lutte contre la criminalité financière peut s’avérer ardue, les criminels employant souvent de nouvelles tactiques et stratégies afin de faire bouger les lignes pour les régulateurs. Il est donc essentiel d’essayer de garder une [...]
La FCA est de plus en plus active en ce qui concerne la réglementation des cryptoactifs et une chose est sûre, de nouvelles règles sont à venir. Les gestionnaires de risques peuvent s’attendre à une [...]
Le service de médiation financière (FOS) peut désormais condamner les entreprises à verser des indemnités plus élevées et accepte désormais les plaintes d’un plus grand nombre de PME. Il s’agit là d’un avertissement brutal : [...]
Le terme « données de mesure de la valeur » est déjà familier à un certain nombre de gestionnaires de risques et de professionnels de la conformité ( ) dans le domaine de l’assurance générale. Toutefois, la [...]
Dans le tourbillon actuel de certitudes politiques et économiques, les bonnes nouvelles peuvent passer inaperçues. Mais il est certainement réjouissant de constater que le Royaume-Uni a été reconnu pour l’efficacité de sa lutte contre la [...]
