Distinguer la gestion des risques de la conformité peut ne pas sembler être un point essentiel de votre programme d’activité, mais cela peut faire toute la différence entre le simple fait d’éviter les risques et la création d’une valeur tangible.

Les équipes dirigeantes et les gestionnaires de risques qui comprennent en quoi la conformité et la gestion des risques diffèrent, et comment les associer, peuvent avoir un impact réel sur leur organisation.

Comment la conformité et la gestion des risques s’alignent et se différencient

Il ne fait aucun doute que la conformité et la gestion des risques sont étroitement liées : La conformité aux règles et réglementations établies contribue à protéger les organisations contre une variété de risques uniques, tandis que la gestion des risques aide à protéger les organisations contre les risques qui pourraient conduire à la non-conformité – un risque en soi.

En fin de compte, la conformité et la gestion des risques aident les organisations à maintenir leur stabilité et leur intégrité à différents niveaux. En fait, une organisation ne peut pas vraiment disposer d’un solide programme de gestion des risques sans conformité et vice versa.

Toutefois, leurs différences méritent d’être soulignées, car les activités liées à la conformité et celles liées à la gestion des risques méritent des approches et des tactiques d’exécution uniques. Voici comment comparer la conformité et la gestion des risques :

  • Tactique et stratégique : La non-conformité peut entraîner des amendes et des pénalités coûteuses, ainsi qu’une atteinte à la réputation, c’est pourquoi elle ne doit pas être sous-estimée. Néanmoins, elle nécessite davantage une approche de « vérification des cases » – ou de mettre les points sur les i et les barres sur les t – afin de s’assurer que votre organisation obéit aux règles et règlements prescrits. La gestion des risques, quant à elle, devrait s’appuyer davantage sur l’analyse afin de contourner les risques ou de déterminer ceux qui valent la peine d’être pris.
  • Prescription vs. prévision : La nature prescriptive de la conformité et la nature prédictive de la gestion des risques expliquent, en partie, pourquoi la première est plus tactique et la seconde plus stratégique. En ce qui concerne la conformité, les organisations doivent se conformer aux règles et règlements déjà en place. La gestion des risques, en revanche, devrait être moins réactive. Elle doit être capable de prévoir l’impact des risques sur votre organisation… stimuler des processus nouveaux et innovants (par opposition à souscrire des règles établies) qui minimisent les risques ou tirent parti de leurs avantages.
  • Aversion pour le risque contre création de valeur : Bien sûr, la conformité a des avantages. Toutefois, le respect des règles de gouvernance et des réglementations se traduit rarement par des propositions commerciales génératrices de valeur sans l’approche à long terme de la gestion des risques. La conformité s’arrête généralement à la vérification qu’une règle a été suivie pour éviter les risques. La meilleure gestion des risques peut cependant transformer les maux nécessaires associés à la conformité en une proposition de valeur gagnante. Découvrez comment Stanley Steemer a transformé un processus axé sur la conformité en un vecteur de création de valeur.
  • Siloté ou intégré ? La conformité est souvent le fait d’un service de conformité cloisonné ou d’initiatives cloisonnées dans différents services. Et si les processus de conformité bénéficient certainement d’une large transparence, ils peuvent survivre sans elle. Inversement, les programmes de gestion des risques les plus efficaces ne peuvent pas fonctionner en vase clos. L’intégration des départements, des systèmes technologiques et des processus est nécessaire pour déterminer les risques globaux au sein d’une organisation et la manière dont ils doivent être gérés, que ce soit pour éviter leurs implications ou pour générer de la valeur.

Abordez la conformité et la gestion des risques avec des approches différentes utilisant la même technologie.

Malgré les différences entre la conformité et la gestion des risques, la bonne technologie de gestion des risques peut en fait traiter les deux.

Il peut tout d’abord servir de système de gestion de la conformité, en aidant les responsables de la conformité à centraliser toutes leurs informations et à automatiser la myriade de tâches administratives nécessaires pour se conformer à toutes les normes, qu’il s’agisse de la FCPA, de l’ISO, des exigences informatiques ou du NIST, Sarbanes-Oxleyet bien d’autres choses encore. Plus précisément, la bonne technologie de gestion des risques peut :

  • Servir de référentiel pour l’ensemble de la gouvernance connue (règlements, contrats, politiques internes) avec suivi et contrôle des changements.
  • Établir un lien entre la gouvernance et les processus, les lieux et les personnes susceptibles d’être touchés.
  • Faciliter l’attestation de conformité à l’aide de PDF interactifs pour minimiser le temps et les efforts consacrés à l’auto-évaluation
  • Fournir une piste d’audit complète, y compris des copies des attestations des participants.
  • Interface avec d’autres systèmes internes ou externes pour les mises à jour réglementaires pertinentes

Tout cela permet de répondre à la nature tactique et prescriptive de la conformité, mais la technologie peut faire beaucoup plus. Grâce à sa capacité à consolider les informations relatives au risque et à la conformité en un seul endroit, ainsi qu’à produire les analyses les plus performantes, la bonne technologie de gestion du risque permet une gestion stratégique, prédictive et intégrée du risque.

La technologie peut faire ressortir vos informations pertinentes sur les risques, où qu’elles se cachent dans votre organisation, les analyser, les relier à d’autres données internes et externes et les normaliser en toute sécurité dans le nuage. À partir de là, vous pouvez facilement répondre à des questions commerciales cruciales, en découvrant à la fois les menaces et les opportunités pour votre organisation, et en vous permettant de vous concentrer sur les domaines qui requièrent le plus d’attention.

En fin de compte, la bonne technologie de gestion des risques peut servir les deux objectifs des programmes de conformité et de gestion des risques en raison de son propre objectif double : automatiser et rationaliser les tâches administratives, tout en servant d’outil d’analyse crucial.

En conclusion

Certes, la conformité et la gestion des risques sont différentes. Et les organisations doivent veiller à ne pas les considérer comme une seule et même initiative, avec une seule et même approche. Toutefois, il est tout aussi important de comprendre leurs similitudes et de savoir comment les aligner, ce qui vous permettra de récolter les fruits de la synchronisation de la conformité et de la gestion des risques.