O Silicon Valley Bank (SVB) era uma instituição financeira bem estabelecida, com $209 mil milhões de activos sob gestão (como consta das suas demonstrações financeiras de 2022), que entrou em insolvência numa questão de dias. Como é que este [...]
A conformidade financeira não é apenas uma questão de seguir as regras, mas também de criar confiança entre os seus colaboradores, investidores e clientes de que está a fazer mais do que apenas cumprir as regras. À medida que o âmbito e a complexidade da regulamentação [...]
A Lei Sarbanes-Oxley de 2002 - conhecida como SOX - está em vigor há quase duas décadas, mas muitas empresas continuam a debater-se com a sua conformidade. Sem dúvida, a conformidade com a SOX é uma tarefa considerável. No entanto, [...]
Em formato de perguntas e respostas, este pequeno blogue apresenta uma visão geral da forma como a Análise de Monte Carlo, a técnica utilizada pela primeira vez pelos cientistas que trabalhavam na bomba atómica na década de 1940, pode ajudar a [...]
Os programas de gestão do risco empresarial estão a tornar-se cada vez mais críticos para as empresas de serviços financeiros, sob pressão das entidades reguladoras para actualizar a forma como o risco é gerido. E a tecnologia é fundamental. O software ERM actual pode quebrar os silos [...]
Os profissionais de conformidade do sector bancário continuam a confrontar-se com uma miríade de requisitos regulamentares em todo o mundo, bem como com exigências internas. E não se espera que este frenesim de actividade abrande tão cedo. Aqui estão cinco dos [...]
As organizações estão habituadas a responder a mudanças regulamentares, ambientais, tecnológicas ou estruturais internas. No entanto, os acontecimentos recentes fizeram disparar a quantidade de mudanças - e tornaram muito clara a importância de [...]
A tecnologia sempre desempenhou um papel fundamental no sector bancário. E isso nunca foi tão verdadeiro como actualmente. A pandemia acelerou a transformação digital nos bancos, que agora começam finalmente a compreender a necessidade urgente de [...]
A legislação da UE deixou de ser aplicada no Reino Unido em 1 de Janeiro de 2020, ao abrigo de um acordo comercial de última hora entre o Reino Unido e a UE. A questão que se coloca agora é saber qual o impacto que o Brexit terá no Reino Unido [...]
O sector dos serviços financeiros do Reino Unido continua a lidar com o legado de 2020 nas operações comerciais e na forma como os clientes acedem aos serviços financeiros. Como o retorno a alguma forma de normalidade permanece teimosamente distante, aqui [...]
A resiliência operacional está a tornar-se uma expressão cada vez mais familiar no sector dos serviços financeiros do Reino Unido. As entidades reguladoras do Reino Unido já emitiram muitas orientações - e espera-se mais à medida que os requisitos continuam a ser aperfeiçoados. Aqui está [...]
Global Risk Register, 4 de Novembro de 2020 As autoridades reguladoras norte-americanas aplicaram uma coima de $400 milhões ao Citigroup por este não ter resolvido as deficiências de longa data nos seus sistemas de risco e de controlo, tendo-lhe sido ordenado que [...]
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