Silicon Valley Bank (SVB) era una institución financiera bien establecida con $209 mil millones en activos bajo gestión (según consta en sus estados financieros de 2022) que se hundió en la insolvencia en cuestión de días. ¿Cómo pudo [...]
El cumplimiento financiero no consiste sólo en seguir las normas, sino en generar confianza entre su personal, sus inversores y sus clientes de que está haciendo algo más que marcar la casilla. A medida que el alcance y la complejidad de la normativa [...]
La Ley Sarbanes-Oxley de 2002 -conocida como SOX- lleva en vigor casi dos décadas y, sin embargo, muchas empresas siguen luchando por cumplirla. Sin duda, el cumplimiento de la SOX es una tarea considerable. Sin embargo, [...]
Con un formato de preguntas y respuestas, este breve blog ofrece una visión general de cómo el análisis de Montecarlo, la técnica utilizada por primera vez por los científicos que trabajaban en la bomba atómica en la década de 1940, puede ayudar a [...]
Los programas de gestión del riesgo empresarial son cada vez más críticos para las empresas de servicios financieros, presionadas por los reguladores para que mejoren la forma de gestionar el riesgo. Y la tecnología es clave. El software ERM actual puede romper los silos [...]
Los profesionales del cumplimiento bancario siguen enfrentándose a una miríada de requisitos normativos en todo el mundo, así como a demandas internas. Y no se espera que este frenesí de actividad disminuya pronto. He aquí cinco de [...]
Las organizaciones están acostumbradas a responder a cambios normativos, medioambientales, tecnológicos o estructurales internos. Sin embargo, los últimos acontecimientos han acelerado el ritmo del cambio y han puesto de manifiesto la importancia [...].
La tecnología siempre ha desempeñado un papel fundamental en la banca. Y eso nunca ha sido más cierto que hoy. La pandemia aceleró la transformación digital en los bancos, que por fin empiezan a comprender la urgente necesidad de [...]
La legislación de la UE dejó de aplicarse en el Reino Unido el 1 de enero de 2020, en virtud de un acuerdo comercial de última hora entre el Reino Unido y la UE. La pregunta ahora es qué impacto tendrá el Brexit en el Reino Unido [...]
El sector de los servicios financieros del Reino Unido sigue lidiando con el legado de 2020 en las operaciones comerciales y la forma en que los clientes acceden a los servicios financieros. La vuelta a la normalidad se mantiene obstinadamente distante, pero [...]
La resistencia operativa se está convirtiendo en una expresión cada vez más familiar en el sector de los servicios financieros del Reino Unido. Los reguladores británicos ya han publicado numerosas orientaciones, y se esperan más a medida que se perfeccionen los requisitos. He aquí [...]
Global Risk Register, 4 de noviembre de 2020 Los reguladores estadounidenses han impuesto a Citigroup una multa de $400 millones por no haber subsanado deficiencias de larga data en sus sistemas de riesgo y control [...]
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