Unabhängig davon, wie hoch die Führungskraft ist, sollte sie das Recht eines jeden in ihrer Organisation respektieren, als Whistleblower aufzutreten. Ist dies nicht der Fall, kann dies schwerwiegende Folgen nach sich ziehen.

Nehmen wir den Fall von Jes Staley, dem Vorstandsvorsitzenden der Barclays Bank, gegen den die FCA ermittelt, nachdem er versucht hatte, die Identität eines Whistleblowers herauszufinden. Er soll zweimal das interne Sicherheitsteam der Bank eingeschaltet haben, um herauszufinden, wer anonyme Briefe an den Vorstand geschickt hatte, in denen Behauptungen über einen langjährigen Mitarbeiter Staleys in der Bank aufgestellt wurden.

Staleys Handlungen wurden jedoch gerügt, und er hat seitdem einen Verweis vom Vorstand und eine Kürzung seiner Prämie erhalten, und die behördliche Untersuchung dauert an.

FCA- und PRA-Vorschriften

Ohne Whistleblower wäre die Arbeit der Regulierungsbehörden viel schwieriger, da sie eine Schlüsselrolle bei der Aufdeckung von Fehlverhalten spielen. Daher traten 2016 neue Vorschriften der FCA und der PRA in Kraft, um sicherzustellen, dass die Unternehmen ihren Mitarbeitern mehr Selbstvertrauen geben können, wenn sie Bedenken äußern. Beide Aufsichtsbehörden haben eine Whistleblowing-Funktion, und ihre Vorschriften verlangen von den Unternehmen Folgendes:

  • Ernennung eines leitenden Angestellten zum "Whistleblowers' Champion
  • Interne Anordnungen für alle Arten der Offenlegung haben
  • Erläutern Sie, dass die Arbeitnehmer das Recht haben, die Wahrheit zu sagen.
  • Informieren Sie Mitarbeiter im Vereinigten Königreich über die Whistleblowing-Dienste der Regulierungsbehörden
  • dem Vorstand jährlich einen Bericht über Whistleblowing vorlegen
  • Informieren Sie die FCA, wenn das Unternehmen ein Arbeitsgerichtsprozess mit einem Whistleblower verliert
  • Beauftragte Vertreter und vertraglich gebundene Agenten sollen verpflichtet werden, im Vereinigten Königreich ansässige Mitarbeiter über den Whistleblowing-Service der FCA zu informieren.

In der Zwischenzeit wurde im Mai bekannt gegeben, dass auch die britischen Niederlassungen ausländischer Banken die Vorschriften für die Meldung von Missständen einhalten und ihren Mitarbeitern die Möglichkeit geben müssen, Bedenken entweder an die FCA oder an die PRA zu melden.

Whistleblowing - ein potenzielles Risikosignal

Whistleblower sind jedoch nicht immer über jeden Vorwurf erhaben. Es kann sich um mutige Personen handeln, die sich für das öffentliche Wohl einsetzen, aber auch um Personen, die auf Rache aus sind.

In jedem Fall können die Informationen, die sich aus Whistleblowing-Fällen ergeben, unter Risikogesichtspunkten äußerst aufschlussreich sein, da sie nicht nur zeigen, wo es möglicherweise ein Fehlverhalten gibt, sondern auch die Einstellung der Unternehmensleitung.

Es hat den Anschein, dass die Konzentration auf das richtige Arbeitsumfeld und die neuen Vorschriften bereits eine gewisse Wirkung zeigen, denn die jüngsten Zahlen der FCA zeigen, dass die Zahl der bei ihr eingegangenen Whistleblowing-Fälle im vergangenen Jahr auf 900 zurückgegangen ist, verglichen mit 1.014 im Jahr 2015/16 und 1.340 im Jahr 2014/15.

Oder ist der Rückgang eher ein Indiz dafür, dass sich nicht alle Informanten melden, weil sie zu viel Angst haben? Einige fürchten vielleicht Repressalien oder den Verlust ihres Arbeitsplatzes - und dass sie nicht geschützt werden, sondern der Bote erschossen wird.

Jenseits des Atlantiks

whistle_blowing-743583-edited.jpgIm Jahr 2011 eröffnete die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission ihr Office of the Whistleblower. Dieses soll Menschen dazu ermutigen, sich zu melden, und es gibt einen klaren finanziellen Anreiz in Höhe von bis zu 30% der gegen Unternehmen verhängten Strafen.

Es heißt, dass sich dieser Mechanismus als wirksam erweist, da die Zahl der Hinweise um das Zehnfache gestiegen ist und etwa $154 Millionen an Belohnungen an 44 Personen gezahlt wurden, wobei etwa $1 Milliarde an damit verbundenen Geldstrafen sichergestellt wurde.

Das Vereinigte Königreich hat sich jedoch entschieden, diesen Ansatz nicht zu verfolgen, obwohl die FCA das amerikanische Modell studiert haben soll. Im Jahr 2014 behauptete die FCA, dass eine ähnliche Strategie hierzulande zu schwierig und teuer wäre und zudem ein "moralisches Risiko" schaffen würde.

Im Vereinigten Königreich gibt es zwar keinen finanziellen Anreiz, aber der regulatorische Druck nimmt zu, und mit der wachsenden Dynamik, weitere Finanzskandale zu vermeiden, ist dies ein wichtiges Thema. Risikomanager müssen sich bewusst sein, dass jeder, der eine Meldung machen will, das Recht dazu hat und dass auch sein Arbeitgeber die Vorschriften einhalten muss.