Die Umsetzung der Regelung für leitende Angestellte und Zertifizierung (SMCR) war für viele Organisationen eine Herausforderung. Nun steht die beängstigende Aussicht auf die laufende Wartung an, einschließlich der jährlichen Bewertung der Eignung und Angemessenheit der zertifizierten Personen - die erste dieser Bewertungen ist im März 2021 fällig. Hier sind fünf Möglichkeiten, wie SMCR-Software Sie bei der Vorbereitung unterstützen kann:

  1. Schaffung eines zentralen Datenspeichers für Informationstransparenz.

    Wenn Daten in Silos untergebracht sind, werden sie selten gemeinsam genutzt. Und wenn doch, dann sind sie oft nicht im richtigen Format und bereits veraltet.

    Die SMCR-Software sammelt und konsolidiert alle SMCR-bezogenen Daten aus dem gesamten Unternehmen auf einer einzigen Plattform, so dass alle Beteiligten diese Informationen auf einfache Weise und in Echtzeit einsehen und bestätigen können.

  2. Ermöglicht die Zusammenarbeit und fördert ein positives Engagement für das Unternehmen.

    Wenn SMCR gut durchgeführt werden soll, müssen die leitenden Angestellten in den Prozess einbezogen und engagiert werden. SMCR-Software fördert dies, indem sie die Funktionen und Zuständigkeiten der einzelnen Personen klar darstellt, mit automatischen Benachrichtigungen zum Handeln auffordert und eine benutzerfreundliche, interaktive Schnittstelle bietet. Die Technologie bietet auch eine 350-Grad-Ansicht des SMCR-Status und der Aktivitäten, was die Integration mit anderen internen HR- oder Lernentwicklungssystemen ermöglicht.

  3. Automatisiert die Verteilung und Zusammenstellung von Bescheinigungen und Umfragen.

    Das Verteilen und Zusammentragen des Feedbacks von zertifizierten Personen und leitenden Angestellten kann mühsam sein und zahlreiche E-Mails und manuelle Dateneingaben erfordern.

    Dedizierte SMCR-Software nimmt Ihnen die harte Arbeit ab. Sie erstellt und versendet automatisch Fragebögen an die betreffenden Personen, wobei vorschriftsmäßige und nicht vorschriftsmäßige Antworten für Manager sowie für Compliance- oder HR-Teams gekennzeichnet werden.

  4. Erzeugt aufsichtsrechtlich relevante Dokumentation.

    Das SMCR erfordert eine Reihe von Schlüsselergebnissen, darunter:

    • Individuelle Verantwortlichkeiten
    • Verantwortung Karten
    • Bescheinigungen

    Die Zusammenführung von Informationen aus verschiedenen Quellen zur Erstellung dieser Dokumente kann der zeitaufwändigste Teil des Prozesses sein.

    Ein großer Vorteil der zentralen Speicherung von SMCR-Daten besteht darin, dass Sie diese Dokumente mit einem Mausklick erstellen können, in der Gewissheit, dass die Informationen, die Sie der FCA vorlegen, so aktuell wie möglich sind.

  5. Vereinfacht leistungsstarke Berichte über die Leistung des Systems.

    SMCR-Software rationalisiert die Berichterstattung und Analyse von SMCR-Daten.

    Standardisierte Berichtsvorlagen, kombiniert mit fortschrittlichen Analysen und umfangreichen Möglichkeiten zur Datenauswertung, geben den Compliance-Managern ein leistungsstarkes Instrument für die Berichterstattung an die Führungsebene an die Hand. Sie können detaillierte Echtzeitdaten über den Status von Zuständigkeits- und Funktionszuweisungen abrufen, um einen kontinuierlichen Einblick in die Programmleistung zu erhalten.

Eine spezielle SMCR-Software ermöglicht ein effizientes und effektives SMCR-Programm. Sie verringert den Verwaltungsaufwand und trägt dazu bei, eine neue Verhaltenskultur für alle Mitarbeiter zu schaffen. Auf diese Weise hilft die SMCR-Software den Unternehmen, eines der Hauptziele der Regelung zu erreichen: "den Schaden für die Verbraucher zu verringern und die Marktintegrität zu stärken." Und das ist eine gute Erinnerung an die weitreichenden Auswirkungen von SMCR und die Wichtigkeit, es gut zu machen.

Weitere Informationen zur Bewältigung der Herausforderungen von SMCR finden Sie in unserem aktueller Blog.

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